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一线纪实|开市前夕探访北京证券交易所

2021年12月20日 22:41:138百度已收录

中央纪委国家监委网站 黄秋霞

初冬时节,位于北京市西城区金融大街的金阳大厦在阳光映照下熠熠生辉。门厅金色的“北京证券交易所”标牌庄重大气。随着11月15日即将敲响的开市钟,这片国际性金融机构云集的首都金融核心区,又多了一颗“跳动的心脏”。

9月2日,在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上,我国宣布将深化新三板改革,设立北交所,打造服务创新型中小企业主阵地。

“我们感到很振奋、很荣幸。这是党中央对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发展作出的重大战略部署,也是实施国家创新驱动发展战略、培育发展新动能的实际举措。”北交所有关负责人告诉记者。市场专家指出,建立北交所的主要目的是进一步完善多层次资本市场体系,为创新型中小企业提供更为精准、高效、快捷的融资渠道,走好新三板支持、服务中小企业创新发展的普惠金融之路。

从瞄准目标到鸣钟开市,北交所仅用时75天,其间都做了哪些重点筹备工作?将如何精准服务创新型中小企业的?带着问题,记者跟随工作人员走进办公区域,开始了解具体筹备过程和最近工作进展。

“首要的是完善制度规则,在证监会的统一部署下,北交所层面已发布包括《北京证券交易所交易规则》、《北京证券交易所会员管理规则》、《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》等在内的7项基本业务规则以及44件配套细则和指引指南,它们构成北交所履行法定治理、监管职责的制度基础。”该所相关部门负责人介绍,该所举办制度解读专项培训,及时向市场主体介绍这些制度体系的特点及规则要点。此外,严格审核了首批在北交所上市交易的81家企业。

“除了遵循证券交易市场建设的一般规律,我们注重把握创新型中小企业创新能力较强,但业绩波动大、经营风险高的特点,在市场准入、融资、监管、退出安排等方面精准支持。”该负责人表示,北交所设置的上市条件综合考虑盈利能力、成长性、研发能力等多元因素,要求的市值和财务标准在总体上低于沪深交易所的各个板块。“我们把研发投入和研发强度列为核心条件,允许尚未盈利但研发能力突出、业务创新性较强、技术含量高的科技型中小企业上市,更为包容。”

据介绍,为降低中小企业融资成本,北交所提供普通股、优先股、可转债等融资工具,并实行向不特定合格投资者公开发行、向特定对象定向发行等多元的融资方式,执行授权发行、储架发行、自办发行等灵活的发行机制。“与沪深交易所相比,北交所的退市机制也是一大特色,退市公司符合相应条件的,鼓励其挂牌基础层或创新层继续发展;存在重大违法情形、不符合挂牌条件的,转入退市公司板块,从而实现‘分类纾解、充分缓释’退市风险。”

记者注意到,在北交所办公区域同时还有全国中小企业股份转让系统的标识。工作人员介绍,在机构设置方面,全国股转公司和北交所二者是“一套班子、两个牌子”。此外,北交所已组建上市委员会、并购重组委员会、复核委员会、纪律处分委员会等四个专业委员会。

“证券经营相关行业资金较为富集、权力较为集中,该领域的腐败问题和不正之风对资本市场冲击大、负面影响广,北交所作为新设立的单位,加强廉洁建设的需要十分迫切。”该公司纪委有关负责人说。

据介绍,为深化廉洁风险防控,公司纪委协助党委总结了两年来深化新三板改革廉政监督经验,并将其运用到北交所的全业务链条,从责任落实、权力制衡、风险隔离、廉政防控、监督检查、廉洁教育等方面提出具体防控措施,把廉政风险防控嵌入规则制定、流程设计、技术支持之中。在此基础上,结合改革产生的业务变动情况,更新、制定各部门的权力清单,梳理各业务条线的职权、廉政风险点,压实各部门负责人防控廉政风险的责任。

谈及开市之后的监督重点,该负责人表示,“北交所上市审核中心是核心权力部门,我们将派出专项监督组通过跟随办公、列席会议、专题会商等方式跟进监督,紧盯公开发行上市审查权力运行、员工廉洁从业等情况,开展常态化检查,对腐败和作风问题线索从严、从快查处,有力护航北交所行稳致远。”